一、基础合规审查

（一）资质证照合规性审查

1.核心资质核查

（1）排污许可证：核查是否按《固定污染源排污许可分类管理名录》取得排污许可证或完成排污登记；2022年1月1日后首次申领的，是否符合.《排污许可证申请与核发技术规范工业固体废物（试行）》（HJ1200）要求，许可证中是否载明固废管理相关要求；2022年前已领证的，是否计划在到期或变更时补充固废管理条款。

（2）环评及验收文件：建设项目是否完成固废相关环境影响评价，配套的固废贮存、利用、处置设施是否落实“三同时”（同时设计、同时施工、同时投入使用），验收报告是否公开，验收结论是否明确达标。

（3）其他资质：若自行处置固废，需核查处置设施的环保验收文件、排污许可证中对应的处置范围是否匹配；若涉及尾矿，需核查尾矿库的合规运营资质。

（4）资质有效性验证：确认所有证照在有效期内，无过期、吊销、注销情况；核查资质载明的内容与实际生产经营情况一致。

（二）内部制度合规性审查

（1）责任制度审查

①是否建立覆盖固废“产生、收集、贮存、运输、利用、处置”全过程的污染环境防治责任制度，是否明确责任部门、责任人员及岗位职责；

②相关人员是否熟悉《固废法》及配套标准、本单位固废管理流程，是否开展过专项培训并留存记录。

（2）台账制度审查

①是否按《一般工业固体废物管理台账制定指南（试行）》及排污许可证要求，建立规范的管理台账；

②台账是否如实记录固废种类、数量、流向、贮存、利用、处置等信息，是否做到可追溯、可查询；电子台账是否符合留存要求，纸质台账是否齐全（若未使用电子台账）；

③产生尾矿的单位，是否按《尾矿污染环境防治管理办法》建立专项台账。

二、全链条管理合规审查

（一）固废产生环节合规审查

1.分类与属性判定

是否依据《固体废物分类与代码目录》对产生的固废进行准确分类，有无混分（如混入危险废物、生活垃圾）情况；

环境影响评价文件中预测的固废属性、种类、产生量与实际是否一致，若存在差异，是否按国家规定开展属性鉴别并留存报告。

2.产生量统计

产生量统计方法是否科学，数据是否真实准确，与台账记录、排污许可执行报告中的数据是否一致；是否存在瞒报、漏报固废产生量的情况。

（二）贮存环节合规审查

1.贮存设施合规性

贮存设施是否符合《一般工业固体废物贮存和填埋污染控制标准（GB18599）》，选址是否避开洪泛区、自然保护区等敏感区域；

是否按固废类别分类分区贮存，有无混存现象；防护措施是否到位，如易扬散固废是否密闭或覆盖防尘网，防渗层是否完好。

2.标识与监控

贮存设施显著位置是否张贴符合《环境保护图形标志—固体废物贮存（处置）场（GB15562.2）》的图形标志，是否注明固废种类、管理责任人；是否按要求设置视频监控、智能称重设备。

3.尾矿库审查

是否建立污染隐患排查治理制度，每年汛期前是否开展全面排查；

尾矿库的坝体稳定性、渗滤液导排系统、应急截洪沟是否完好，台账记录是否完整。

（三）转移环节合规审查

1.受托方资质核查

委托运输的，受托方是否具备有效的道路运输经营许可证、车辆营运证；

委托利用/处置的，受托方营业执照经营范围是否包含对应业务，排污许可证是否载明允许处理的固废种类、处置设施及方式，是否核实其技术能力与处理容量匹配。

2.合同与约定审查

是否与受托方签订书面合同，合同中是否明确固废种类、数量、特性、污染防治要求、费用、报告义务等核心条款；

受托方资质文件是否作为合同附件，多环节委托时是否分别与各受托方签订合同，转委托是否符合《民法典》规定。

3.跨省转移审批

转移固废出省、自治区、直辖市贮存、处置的，是否依法向移出地省级生态环境主管部门申请，是否取得批准文件，未经批准是否存在转移行为。

（四）利用/处置环节合规审查

1.利用/处置方式合规性

自行利用/处置的，设施是否符合相关标准（如综合利用符合HJ1415、HJ1241等规范，填埋符合GB18599，焚烧符合GB18485，水泥窑协同处置符合GB30485）；

委托处置的，受托方是否按合同约定及国家标准处置，有无违规转移、倾倒、采用淘汰工艺处置等情况。

2.结果与报告审查

利用/处置完成后，是否取得受托方提供的处置报告、监测数据，数据是否达标；

固废利用产物是否符合国家规定的用途和标准，有无二次污染风险。

三、设施与监测合规审查

（一）设施管理审查

1.设施运维

收集、贮存、利用、处置等设施、设备是否定期检查维护，是否留存检查记录、维修凭证，确保正常运行；

停止使用的贮存/处置设施，是否按GB18599要求制定封场计划，完成封场施工及后续维护。

2.环境监测

是否建立企业监测制度，制定监测方案，按《排污单位自行监测技术指南总则（HJ819）》等要求定期开展监测；

监测数据是否真实，监测报告是否完整留存，是否按要求纳入台账，与排污许可执行报告数据是否一致。

四、文件记录与追溯合规审查

1.记录完整性

台账、合同、交接单据、监测报告、设施运维记录、培训记录、审批文件等是否齐全，是否按规定留存；

排污许可执行报告是否按频次和要求提交，报告内容是否如实反映固废管理执行情况。

2.记录真实性

核查各类记录是否存在造假、篡改情况，数据是否前后一致，如台账产生量与监测数据、处置量是否匹配等。

五、持续改进与风险应对审查

（一）专项制度执行审查

1.清洁生产审核

属于强制性清洁生产审核范围的企业，是否按《清洁生产审核办法》实施审核，是否采用先进工艺设备减少固废产生量、降低危害性，审核结果是否纳入报告。

2.限期淘汰制度

是否对照《限期淘汰产生严重污染环境的工业固体废物的落后生产工艺、设备名录》，排查是否存在应淘汰的工艺/设备，是否在规定期限内停止生产、使用，淘汰设备是否存在转让行为。

3.终止后的责任落实

产废单位若计划终止，是否在终止前对贮存/处置设施采取污染防治措施，对未处置的固废作出妥善处置，留存相关记录。

（二）风险预警与整改

1.自查与监管配合

是否定期开展内部合规自查（建议每季度一次专项自查，年度全面审查），形成自查报告，对发现的问题建立整改台账；

接受生态环境部门检查时，是否如实提供相关资料，配合核查。

2.政策更新跟踪

是否关注《固废法》及配套标准、名录的更新，及时调整内部管理流程，确保合规要求与最新政策一致。